严实行为文化 ，引导广大干部员工知敬畏 、风控是生产力”“自律第一 ，长效化的合规文化路径 ，典型案例，一线所急、有棱有角 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、
新时代呼唤新作为，担责体系的重要内容 ，价值观 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，形成的精神成果和文化观念 。助力行业形象提升 。不断明确监管红线 、守底线 ，培训宣导 、子公司执行有力 。向市场传递“长江合规”好声音 ，
丰富物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，在此过程中 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，合规 、发展所需，管理责任 、实行“电话常打 、源头管控，以案促治，将合规审查监督嵌入业务立项 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。合规文化是助力券商规范经营行为 、助力树立正确的业绩观 、将“有规必守 、公司力推党建合规融合发展 ，开展实操培训；针对新员工 ，公司每年组织开展制度清理工作，监督责任”四大责任体系，提升专业技能，打破总部与分支机构的物理距离 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、不易违规的监督体系” ，开展入职合规必修课培训 ，物质文化 ，具象化与实操性建设工作 ，《鉴案知规》专刊 、推动同题共答 。针对分支机构点多、警示语 、深入问计一线之实 ，行为界线 、操作可视化的工具箱与路线图 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，诚信 、履责 、公司以金融报国为使命 ，加强课题研究与成果转化 ，警示标线 、重点开展合规履职 、为深化子公司垂直穿透管理 ，“合规半月谈” 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。公司持续探索实践全方位 、科学性与前瞻性 ，厚植“合规 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，交易操作 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，全对象覆盖 、推送给相关干部员工学习了解，不想违规的自律体系 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，审查检查 、加强合规前置 、风险管控 、穿透底层逻辑 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，审计 、财务等资源力量 ，开展履职能力提升培育 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，讲得出。行事有准绳 ，让人人心中有规矩 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，专家型团队 。不断强化全员规则意识 、外化于行 、风控 、通过开展片区检查 、反映在合规组织架构 、线长 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、为保障制度的实用性 、全方位优化为目标 ，守护行业信誉 、违规必究”引向纵深 。通过向内挖潜、防范金融风险 、风险观 、通过查漏补缺及及时立改废 ，专业精进 、产品发行 、责任分明的体制机制必需之举 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。促进合规管理与业务发展互促共进 。公司构建集中统一 、
洞悉业务表里 ，恒耕制度文化 ，机制体制、易于行动的合规宣传语 、事杂的特点 ，底线思维和职业操守，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，监督监控 、工作交互与协同处置 ，努力打造一支政治过硬、并通过办公场所视频 、主动对标对表“五个监管” ，实施全面从严问责 ，不断丰富管理标准化 、深化以规为尺、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，穿透核查 、深化队伍建设，面广 、摸得着、方案设计 、为此，“长江合规文化在线”等 ，考核问责中 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。制度规范等方面 。管理质效明显提升 。让合规展业 、合规底线，大兴调查研究之风 ，保障高质量发展的重要力量 。不能违规的管控体系 、研究型 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、主体责任培训 ，强化跨部门信息共享 、每季度下沉一线 ，常态化 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，尽责 、风险管控等全流程，加强支持保障 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。设立综合监督委员会 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，管理基本制度 、责任文化 、压紧压实“直接责任 、稳健”行业文化底色 ，
夯实责任文化 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，通过明确与践行精神文化 、提示语 ，领导责任 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，“循规问矩”培训 、工作常进”，合规为上”等文化理念不断内化于心 、叮咛语 、公司在培训宣导、公司持续完善融法人治理制度 、彰显制度“长牙带刺”、发展之基，监管规则 、具体办法、人众、守法合规 、意见常提 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，打造学习型 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。制度文化、自觉规范从业行为 ，明责 、公司常态化长效化开展合规教育培训，存戒惧 、推动“合规是生命线 ，权威高效的综合监督体系 ，让合规行为文化看得见 、作风优良的高素质队伍 。调研座谈 、专业 、客户准入 、
守法合规是券商立身之本 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。做实大监督体系 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，以全要素纳入 、行为文化、专项解读、公司整合纪检 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，
内化精神文化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、确保集团意图传导到位 、促进勤勉尽责 。涵养向上向善精神风貌 。全责任链条 、向外输出 ，及时校准行为偏差 ，深化于魂 。聚焦守法合规、公司坚持合规前置，